登记与许可维护
核对各州续期、FinCEN周期性再注册、SEC或州级信息更新，以及FINRA/NFA会员义务，分别设置责任人与截止日期。
资本与客户资产
监测适用净资产、净资本、保证金、资金隔离、对账与保障要求，不把客户资金当营运资本。
反洗钱与制裁管理
建立风险评估、客户尽调、持续监控、报告与记录保存。独立测试和培训频率按对应适用制度核定。
报告与变更管理
股东董事、合规人员、地址、业务模型、系统或重大事故变化时，先判断预先批准、通知或补交材料要求。
审计与会计记录
协调财务报表、监管申报、外部审计与税务口径，保存支持数据、复核记录及提交回执。
退出与业务连续性
准备客户资金处理、投诉、供应商退出、数据交接和有序停止业务的可执行预案。
年度维护不等于每年重新领取新牌照
有些制度是持续注册加年度更新，有些是定期续期；不能把所有金融资格写成统一“年审”。具体义务请查阅对应完整指南。
唐上永（唐生 / Drew）仁港永胜（香港）有限公司 拟定 · 业务经理 提供专业讲解
资料核对：2026-11-04独立服务商 · 非监管机构仁港永胜提供申请、收购与持续合规支持，不是发牌或审批机关。资格是否适用、申请是否获准及处理时间，由相关监管机构依具体业务与现行法规决定。