専門的なコンプライアンスをもって、
米国金融市場への参入。
金融ライセンス申請、ライセンス取得済み企業の買収から、会社登録および継続的な維持まで。
仁港永胜とともに、米国事業の重要な節目を一つずつ進みましょう。
ご希望に合うものを選択
米国金融ライセンス
事業ごとに適用される規制体系は異なります。まず、商品、顧客および資金の流れを明確にしてください。
次に、連邦登録、州レベルのライセンス、または証券コンプライアンスの経路を選択する。
FinCEN米国MSB登録
Money Services Business
事業分類、連邦登録からマネーロンダリング対策体制まで、米国のマネーサービス事業のコンプライアンスの出発点を明確にします。
各州金融規制当局米国各州のMTLライセンス
Money Transmitter License
実際に事業を行い、顧客または資金の流れがある州を対象にし、保証金、純資産および継続的な申告要件を組み合わせて対応します。
SEC / 州証券規制当局SEC / 州レベルのRIA登録
Registered Investment Adviser
投資顧問業務、運用資産額、受託者責任を踏まえて、登録および継続的なコンプライアンスを計画します。
SEC · FINRA証券ブローカー・ディーラー・ライセンス
SEC / FINRA Broker-Dealer
証券仲介業者の参入要件、会員申請、資本および主要人員の資格を、取引・運営体制と連携させます。
NYDFSニューヨーク州の仮想通貨ライセンス
New York Virtual Currency License
ニューヨーク関連の仮想通貨活動について、資本、保管、サイバーセキュリティおよび消費者保護を整理します。
SEC / 各州証券型トークン発行コンプライアンス
Security Token Offering
証券発行の登録と免除、投資家の範囲、証券の流通を区別し、STOを単一のライセンスと誤称しないでください。
CFTC · NFACFTC / NFA 規制対象登録
Futures & Derivatives Registration
FCM、IB、CTA、CPO、RFEDなどの業務分類を区別し、それぞれに必要な人員および維持要件を実施してください。
連邦／州／自主規制機関その他の米国金融ライセンス
Other US Financial Authorizations
銀行信託、保険、住宅ローン貸付および証券インフラなどのテーマを、規制上の性質に応じて分類してご覧ください。
独立サービス提供者・規制機関ではありません仁港永胜は申請、買収および継続的なコンプライアンス支援を提供しますが、ライセンスの発行機関または承認機関ではありません。資格が適用されるか、申請が承認されるか、処理にどれだけ時間がかかるかは、具体的な事業および現行法規に基づき、関係規制当局が決定します。
会社設立にとどまらず、
長期的な運営をより重視します。
会社形態、営業する州、銀行のデューデリジェンスおよび税務上の事実は相互に関連します。事業の立ち上げを明確にするため、設立とその後の義務を同じプロジェクト計画にまとめています。
米国50州での会社設立
LLC / Corporation・登録代理人・州別評価米国会社の銀行口座開設
事業の証明 · 実質的所有者 · 銀行による独立したデューデリジェンス年次確認、会計および税務申告
州レベルの年次義務 · 連邦税および州税 · 記録管理最初の計画から、
各コンプライアンス上の節目に。
申請はゴールではなく、ライセンスの取得も事業運営のすべてではありません。
実際の事業に基づき、実行可能で追跡可能なコンプライアンス体制を構築します。
申請と事業構造
事業上の境界を評価し、適切なライセンス区分を選択し、法人および人員体制を整え、事業計画、規程類および申請資料を作成します。
買収および支配権の変更
買収対象の資格を確認し、法務・財務デューデリジェンスおよび過去のコンプライアンス審査を実施し、規制当局の承認を条件とするクロージング経路を設計します。
継続的なコンプライアンスと維持
提出、更新、資本、マネーロンダリング対策および重要な変更をコンプライアンス・カレンダーに盛り込み、文書上の方針を業務運営に反映させる。
複雑な規制要件を、
明確な行動の道筋に。
仁港永勝（香港）有限公司は、世界各国の金融ライセンス申請、ライセンス保有企業の買収および長期的なコンプライアンス支援に注力しています。実際の事業内容と規制上の根拠を出発点として、会社、人員、資金および制度の調整を支援します。
専門的な評価 · 明確な納品物 · 継続的なフォローアップ