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コンプライアンスカレンダーで、日々の実際の業務に対応。

年次申告と重大な変更は分けて管理します。各種ライセンスの維持頻度、人員、資本、報告義務は、現行法令およびライセンス条件に従います。

コンプライアンスカレンダーで、日々の実際の業務に対応。ブランドテーマビジュアル
01 / CONTROL

登録およびライセンスの維持

各州の更新、FinCENの定期的な再登録、SECまたは州レベルの情報更新、ならびにFINRA/NFAの会員義務を確認し、それぞれ担当者と期限を設定します。

02 / CONTROL

資本および顧客資産

適用される純資産、純資本、保証金、資金分別、照合および財務保証の要件を監視し、顧客資金を運転資本として扱わないでください。

03 / CONTROL

マネーロンダリング対策および制裁管理

リスク評価、顧客デューデリジェンス、継続的モニタリング、報告および記録保存の仕組みを整備してください。独立テストおよび研修の頻度は、該当する制度に基づいて判断してください。

04 / CONTROL

報告および変更管理

株主、取締役、コンプライアンス担当者、所在地、事業モデル、システムまたは重大事故に変更がある場合は、事前承認、通知または追加書類の要件をまず確認してください。

05 / CONTROL

監査および会計記録

財務諸表、規制当局への申告、外部監査および税務上の取扱いを調整し、裏付けデータ、確認記録、提出受領証を保存します。

06 / CONTROL

事業撤退と事業継続

顧客資金の取扱い、苦情、取引先の退出、データ引継ぎ、秩序ある事業停止に関する実行可能な計画を準備する。

年次維持は、毎年新たなライセンスを取得することを意味しません

継続登録と年次更新が必要な制度もあれば、定期的な更新が必要な制度もあります。すべての金融資格を一律に「年次審査」と表現することはできません。具体的な義務については、該当する詳細ガイドをご確認ください。

年間コンプライアンス支援をご計画ください
唐上永(唐生)
唐上永(唐生 / Drew)仁港永勝(香港)有限公司が企画 · ビジネスマネージャーが専門的に解説
資料確認:2026-11-04

独立サービス提供者・規制機関ではありません仁港永胜は申請、買収および継続的なコンプライアンス支援を提供しますが、ライセンスの発行機関または承認機関ではありません。資格が適用されるか、申請が承認されるか、処理にどれだけ時間がかかるかは、具体的な事業および現行法規に基づき、関係規制当局が決定します。

SERVICE COVERAGE · GLOBAL REGULATORY SERVICES

米国事業を基盤に、グローバルなコンプライアンスサービスをつなぎます。

グローバルサービス総合ナビゲーション

上記は仁港永勝傘下のテーマ別情報およびサービス案内です。各地域の金融資格は相互に代替できません。具体的な国、業務およびサービス範囲は個別に評価する必要があります。本ページは、グループ自体が上記すべての資格を保有していることを示すものではありません。