仁港永胜|米国金融コンプライアンスRGYS · US FINANCIAL LICENSING米国金融ライセンス・特集索引
U.S. FINANCIAL REGULATORY GUIDES
事業モデルに応じて、連邦登録、州ライセンス、証券・デリバティブ業務をご覧ください。登録、ライセンス、募集コンプライアンスは同じ概念ではありません。
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MSB決済と送金
Money Services Business
事業分類、連邦登録からマネーロンダリング対策体制まで、米国のマネーサービス事業のコンプライアンスの出発点を明確にします。
主管当局：FinCEN
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MTL決済と送金
Money Transmitter License
実際に事業を行い、顧客または資金の流れがある州を対象にし、保証金、純資産および継続的な申告要件を組み合わせて対応します。
主管当局：各州金融規制当局
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RIA証券・投資
Registered Investment Adviser
投資顧問業務、運用資産額、受託者責任を踏まえて、登録および継続的なコンプライアンスを計画します。
主管当局：SEC / 州証券規制当局
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BD証券・投資
SEC / FINRA Broker-Dealer
証券仲介業者の参入要件、会員申請、資本および主要人員の資格を、取引・運営体制と連携させます。
主管当局：SEC · FINRA
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BitLicense仮想資産
New York Virtual Currency License
ニューヨーク関連の仮想通貨活動について、資本、保管、サイバーセキュリティおよび消費者保護を整理します。
主管当局：NYDFS
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STO仮想資産
Security Token Offering
証券発行の登録と免除、投資家の範囲、証券の流通を区別し、STOを単一のライセンスと誤称しないでください。
主管当局：SEC / 各州
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NFA先物およびデリバティブ
Futures & Derivatives Registration
FCM、IB、CTA、CPO、RFEDなどの業務分類を区別し、それぞれに必要な人員および維持要件を実施してください。
主管当局：CFTC · NFA
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Moreその他の金融ライセンス
Other US Financial Authorizations
銀行信託、保険、住宅ローン貸付および証券インフラなどのテーマを、規制上の性質に応じて分類してご覧ください。
主管当局：連邦／州／自主規制機関
特集を読むLET’S DISCUSS YOUR BUSINESS
事業モデル、顧客の所在地およびプロジェクトの段階を説明し、申請、買収または会社維持の手配について唐生とご相談ください。
上記は仁港永勝傘下のテーマ別情報およびサービス案内です。各地域の金融資格は相互に代替できません。具体的な国、業務およびサービス範囲は個別に評価する必要があります。本ページは、グループ自体が上記すべての資格を保有していることを示すものではありません。