ONGOING COMPLIANCE

讓合規日曆，跟上每一天的真實運營。

把年度申報與重大變更分開管理。每類許可的維護頻率、人員、資本及報告義務，以現行法規和許可條件為準。

01 / CONTROL

核對各州續期、FinCEN週期性再註冊、SEC或州級信息更新，以及FINRA/NFA會員義務，分別設置責任人與截止日期。

02 / CONTROL

監測適用淨資產、淨資本、保證金、資金隔離、對賬與保障要求，不把客户資金當營運資本。

03 / CONTROL

建立風險評估、客户盡調、持續監控、報告與記錄保存。獨立測試和培訓頻率按對應適用制度核定。

04 / CONTROL

股東董事、合規人員、地址、業務模型、系統或重大事故變化時，先判斷預先批准、通知或補交材料要求。

05 / CONTROL

協調財務報表、監管申報、外部審計與税務口徑，保存支持數據、複核記錄及提交回執。

06 / CONTROL

準備客户資金處理、投訴、供應商退出、數據交接和有序停止業務的可執行預案。

有些制度是持續註冊加年度更新，有些是定期續期；不能把所有金融資格寫成統一“年審”。具體義務請查閲對應完整指南。

唐上永（唐生 / Drew）仁港永勝（香港）有限公司擬定 · 業務經理提供專業講解

資料核對：2026-11-04

獨立服務商 · 非監管機構仁港永勝提供申請、收購與持續合規支持，不是發牌或審批機關。資格是否適用、申請是否獲准及處理時間，由相關監管機構依具體業務與現行法規決定。

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